無錯小說網 > 股海生涯 > 第一千零三十一章 抽絲剝繭
  看到自己的同事皺起了眉頭,便開口詢問道:“怎么了?有什么不對的地方嗎?”

  負責檢查投資的人也非常專業,雖然讓他做投資未必能做得多好,但是由于常年做檢查的工作,也看了大量基金經理、大量基金公司的投資流程的相關文件,所以也有了非常多的經驗。

  由于林修然本身購買的股票數量并不多,所以文件的數量也并不多,他看的也是很快,就在負責檢查募資的人檢查募資文件的過程中,他已經看完了大部分的投資文件。

  大部分的投資文件都是沒有問題的,雖然說林修然一開始打算購買的券商現在依舊是虧損的狀態,但是從林修然購買的時間以及林修然的判斷,包括林修然的操作上能看的出來,這是很正常的操作方式,也說不出什么問題。

  但是看到了周氏紡織的債券的時候,他就明顯察覺出的不對勁兒。林修然是一個非常認真的人,他對投資本身也是非常重視的。

  雖然這些文件是監管機構要求的,但是林修然在編寫的過程中也是非常用心的。他的目的也是為了一旦投資出了什么問題,自己能通過文件進行復盤,找到缺點進行改正。

  并不像很多機構基本沒有編寫過類似的文件,這些東西都是定期補的。就是為了應對監管的檢查,所以寫的非常草率。和他們不一樣,林修然寫的很是認真。

  認真編寫的東西,邏輯往往是很清晰的,內容也是經得起推敲的。這也是為什么負責檢查投資的人在看到林修然編寫的文件的時候,就認為前期的內容沒有問題的原因。

  但是當檢查到了周氏紡織的債券的時候,看到林修然投資之前的研究和投資之后的跟蹤分析,明顯感覺到了敷衍。

  如果所有的文件都復原,那還好,但是其他的都非常認真,只有這一份出現的敷衍,并且這一份賠的血本無歸。而且周氏紡織明顯跟周家有關。負責檢查投資的人心中一時之間警鈴大作。

  他把這份文件挑了出來,遞給了自己的同事,讓他幫忙看看。之后,他又去查了剩余的文件。剩余的文件不多,檢查起來速度非常快。當他檢查完之后,他的同事也看著周氏債券的文件,直皺眉頭。

  文件的前期研究顯示,周氏紡織這一債券的風險非常大。是有很大的風險的。

  正常來說,有了前期的研究,最后得出的結論應該是不予購買才對。但是。最后還是選擇了買入,而且買入的倉位也不低,足足有20%那么多。

  雖然林修然在文件中給出的解釋是,自己其他的選擇都偏向保守。選擇其中一個作為高風險的投資用來獲取更多的利潤。

  這一解釋看似合理,但實際有很大的問題。作為專門負責檢查的人員,兩位都很清楚,對于專業的投資機構來說,高風險的投資品不是不能買,但是買入的倉位一般來說都非常低,雖然沒有嚴格的法律規定,但是基本上行業內默認的標準是5%,這已經是非常高的倉位了。這基本可以說是倉位的上限了。

  但是,林修然在明確這一投資標的有如此大風險的情況下,依舊購買了20%的倉位,這明顯有問題。相互對視了一眼,兩人去找了林修然。這種事情還是要詳細詢問投資經理本人的。

  兩位調查人員找到了林修然,詢問了周氏紡織的情況。林修然看著兩人,深吸了一口氣。他就知道周氏紡織應該會被問的,因為周氏紡織的文件確實是說不過去,他雖然已經盡力編了,但是編的內容他自己看都看不過去。

  他大概也能猜到兩位調查人員想要具體問一些什么問題,無非就是想問一些自己購買周氏紡織的債券到底是什么原因,除了文件上寫的原因以外,還有沒有什么其他的?

  自己又能怎么說呢?自己一定會說沒有的,要知道被客戶影響了投資經理的判斷,這可是大忌。

  雖然說行業內對于一些大客戶都是會有很多的寬容的,基金經理一定會考慮大客戶的意愿的,如果大客戶強硬要求買,基金經理一定會買的,但是這種事情能做不能說。

  尤其是不能跟監管機構的人說,這明顯是降低了投資經理的專業性的事情,可以做,大家都知道,但是絕對不能大大方方的說自己就是這么做的。

  于是,面對監管機構兩位調查員的詢問,林修然依舊淡定的表示,沒有其他原因,就是單純的自己想多賺一些錢,加大一些風險,僅此而已。

  兩位調查員明確地指出了倉位上等一系列不合理的地方。林修然心中也很無奈,他也知道這不合理,但是他沒有其他的辦法,他要是有其他的選擇,或者是情況可以說明的話,早就寫進文件里了。

  于是,面對調查人員的詢問,林修然選擇了耍無賴。

  林修然雙肩一聳,雙手一攤,對著調查員無奈地道:“我一開始以為20%的倉位不是很多,我一直都認為同行內面對高風險產品的倉位實在壓的太低了,由于沒有明確的法律法規的規定,所以我就想嘗試一下提高倉位,但是沒想到那家公司的債券直接違約了。”

  林然這番話除了回答了調查人員的問題以外,還變相地強調的一個問題:法律法規都沒有規定的事情,我做了又怎么了?

  要知道法律的與準則是法無禁止即可為,法規又沒有強調對于一家私募基金來說,高風險偏好的投資標的倉位上限是多少?

  別說20%,我就是100%全做了又能怎么樣呢?雖然我知道這種方式可能從專業性上不太合適,但是我畢竟沒有違規,你們差不多得了。

  調查人員也都是老江湖了,對于林修然話里有話的說法,他們自然也是能聽出來的。于是便在自己的筆記本上記錄了什么,就沒有再多問。

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